中国证监会派出机构档案管理办法
国家档案局
中国证监会派出机构档案管理办法
(2001年5月22日发布施行)
第一章 总 则
第一条 为加强中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)派出机构档案的科学管理，维护档案的完整与安全，充分发挥档案的作用，加快实现档案工作的规范化、标准化，提高档案工作的水平，更好地为证券市场的发展服务，根据《中华人民共和国档案法》(以下简称《档案法》)和《中华人民共和国档案法实施办法》(以下简称《档案法实施办法》)等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称档案，是指中国证监会派出机构在证券业务工作和管理工作中形成的，具有保存和利用价值，并经过归档整理的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的文件材料。
第三条 中国证监会派出机构的档案工作，在国家档案行政管理部门的统筹规划、组织协调、统一制度、监督和指导下,由中国证监会负责管理。
第二章 档案管理机构及职责
第四条 中国证监会办公厅负责草拟证监会各项档案管理办法，并负责监督、指导各派出机构的档案工作。在业务上各派出机构档案部门受中国证监会办公厅和属地档案行政管理部门的监督指导。
第五条 各派出机构应根据《档案法》第六条的规定，指定专人负责保管本单位的档案，并确定相关的部门行使管理职能。
第六条 档案部门以及档案工作人员的主要职责是：
(一)宣传贯彻《档案法》和国家有关档案工作的法规、规章，建立和健全本单位的档案工作规章制度；
(二)监督、指导本单位各部门做好各类文件材料的形成、收集、整理、立卷、归档工作；
(三)加快文档一体化建设，加快文书档案管理现代化进程；
(四)集中统一管理本单位各种门类和载体的档案、资料；
(五)积极开展档案的利用工作；
(六)定期对超过保管期限的档案进行鉴定；
(七)按规定向属地档案馆移交档案；
(八)办理领导交办的其它有关档案业务工作。
第三章 档案的管理
第七条 各派出机构要建立健全整理、立卷、归档制度，对中国证监会规定的应当归档和具有保存价值的文字、图表、声像、实物等形式的文件、材料，必须按照规定期限整理、立卷，向本单位档案部门移交，集中管理。
第八条 各派出机构所有工作人员应自觉维护档案的完整与安全，对规定应当归档的文件资料，必须定期向本单位档案部门移交，任何个人不得据为已有。
第九条 整理归档工作的基本原则是保证归档文件材料的齐全完整，区分不同价值，便于保管和利用。
第十条 各派出机构由业务部门整理立卷，定期向本单位档案部门移交，并接受档案部门的监督和指导。
第十一条 会计、审计、基建等专门档案的立卷、归档，按国家档案局和有关专业主管机关的规定执行。
第十二条 档案部门对接收的档案要及时进行编号、入库保管，并编制检索工具，做到妥善保管，存放有序，查找方便。
第十三条 各派出机构的档案部门必须建立健全库房管理、档案借阅、档案统计、保密等制度，并严格执行。定期检查档案保管情况，对破损或变质的档案要及时采取补救措施进行抢救。
第十四条 各派出机构必须设置与本单位档案业务发展相适宜的档案库房，购置必备的档案装具和现代化管理设备。库房要坚固安全，要有防火、防盗、防潮、防高温、防虫、防鼠、防光、防尘等设施，并配备消防器材、温湿度计、吸尘器、去湿机、空调器等设备。
第十五条 各派出机构要重点保护好永久和长期档案，并按规定向属地档案馆移交。
第四章 档案的利用
第十六条 档案工作人员要熟悉库藏档案的情况，积极主动提供档案。各派出机构档案部门应根据业务和证券市场的需要，编辑各种重要文件汇编、全宗介绍、案例选编、法规汇编、发文汇集等，不断提高档案信息资料的利用水平。
第十七条 借阅、查阅档案要遵守档案借阅制度，履行档案借阅和归还手续。
第十八条 档案利用者应对所借档案负安全和保密责任，不得泄密、遗失、污损。严禁剪裁、勾画、涂抹档案。
第五章 档案的鉴定和销毁
第十九条 各派出机构对超过保管期限的档案要进行鉴定。由本单位档案部门和有关业务处室组成鉴定小组，对超过保管期限的档案提出存毁意见，对确定销毁的档案，要登记造册，经主管领导审查批准后予以销毁。销毁档案时，必须有两人监销，监销人员应在销毁清单上签字。
第二十条 销毁档案应通知本单位保密、保卫部门，严格防止档案遗失和泄密。
第六章 奖 惩
第二十一条 各派出机构档案部门应建立和完善工作检查和考核制度，对于在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面作出突出成绩的单位和个人，应给予精神和物质奖励。
第二十二条 对违反《档案法》的行为，按照《档案法》和《档案法实施办法》的规定予以处罚。
第七章 附 则
第二十三条 各派出机构可根据本办法，结合本单位档案工作的具体情况，制定具体实施细则，并报证监会办公厅和属地档案行政管理部门备案。
第二十四条 本办法由中国证监会和国家档案局负责解释。
第二十五条 本办法自发布之日起施行。
印发广州市鼓励外商投资设立总部和地区总部规定的通知
广东省广州市人民政府办公厅
穗府办[2006]34号
印发广州市鼓励外商投资设立总部和地区总部规定的通知
各区、县级市人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《广州市鼓励外商投资设立总部和地区总部的规定》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请径向市外经贸局反映。
广州市人民政府办公厅
二○○六年十月十六日
广州市鼓励外商投资设立总部和地区总部的规定
第一条 为进一步扩大对外开放，改善投资环境，促进经济发展，根据有关法律、法规，结合本市的实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称的总部是指外国投资者在本市(含从化、增城两县级市，下同)投资设立的，对其在中国境内或以外区域所投资的企业行使经营和管理职能的唯一总机构。
本规定所称的地区总部是指外国投资者在本市投资设立的，对其在中国一定区域内所投资的全部或部分企业行使经营和管理职能的总机构。
总部和地区总部可以投资性公司、管理性公司、研发中心或具有总部性质的生产性企业等形式设立。
第三条 广州市对外贸易经济合作主管部门(以下简称市外经贸主管部门)负责外商投资在本市设立总部和地区总部的认定和组织实施工作，协调有关部门对总部和地区总部实施行政管理。
工商、财税、外事、公安等部门在各自职权范围内，依法对总部和地区总部实施行政管理。
第四条 经商务部批准在本市设立的投资性公司，可以申请认定为总部或地区总部。
以管理性公司、经认定的外商投资研发中心、具有总部性质的生产性企业形式申请设立或认定为总部或地区总部的，必须同时具备以下条件：
(一)母公司资信良好，申请前一年资产总额在3亿美元以上。
(二)在中国境内外投资或被授权管理的企业合计3个以上，且对其负有管理和服务职能。
(三)在中国境内投资的企业或被授权管理的企业实际缴付的注册资本出资额合计3000万美元以上。
(四)注册资本在200万美元以上。
(五)具有独立法人资格。
第五条 在本市设立的总部或地区总部除其原有经营范围外，按照法律、法规、规章的规定，还可以从事以下部分或全部经营、管理和服务活动：
(一)在国家允许外商投资的领域内进行投资及经营决策。
(二)市场营销服务。包括代理所管理企业的进出口业务和商品分销业务，或提供售后服务等。
(三)资金运作与财务管理。经外汇管理部门批准并接受其监督，可在其管理的企业之间平衡外汇；经银行业监督管理部门批准，可选择境内银行建立资金总库，统一调配境内所管理关联子公司的自有资金余缺；可以协助其管理的企业寻求贷款及提供担保。
(四)技术支持和研究开发。
(五)员工培训与管理。协助其管理的企业进行人力资源管理。
(六)信息及物流服务。为其管理的企业提供市场信息、投资政策咨询、运输、仓储等综合服务。
(七)承接境外公司的服务外包业务。
(八)法律、法规、规章规定的其他经营、管理和服务活动。
第六条 外国投资者在本市已设立的投资性公司、管理性公司、研发中心或具有总部性质的生产性企业(以下简称已设外商投资企业)申请认定为总部或地区总部的，应当向市外经贸主管部门提出申请，并提交下列材料：
(一)已设外商投资企业法定(授权)代表人签署的申请书。
(二)母公司法定(授权)代表人签署的设立总部或地区总部及履行基本职能的授权文件。
(三)已设外商投资企业的批准证书、营业执照及验资报告(均为复印件)。
(四)母公司的资信证明文件、注册登记文件(复印件)和法定代表人证明文件。
(五)接受总部或地区总部管理和服务的企业名单(附企业批准证书、营业执照复印件和验资报告复印件)。
(六)母公司对拟任总部或地区总部法定代表人的授权文件和拟任总部或地区总部法定代表人相应的身份证明文件。
(七)法律、法规及规章规定的其他材料。
新设立管理性公司、研发中心或具有总部性质的生产性企业，申请认定为总部或地区总部的，除本条上述所列材料外，还须提交下列材料：
(一)拟设立管理性公司、研发中心或具有总部性质的生产性企业的章程及可行性研究报告。
(二)公司场地来源的合法证明(复印件)。
(三)母公司最近3年的资产负债表。
(四)母公司委派的董事会成员名单。
(五)法律、法规及规章规定的其他材料。
以上材料未列明提供复印件的，应当提供文件的正本。委托中介机构办理设立申请手续或提供非母公司法定代表人签字文件的，应当出具相关委托授权书。
第七条 市外经贸主管部门应当在收到全部申请材料之日起15个工作日内完成认定工作，符合条件的，作出认定决定，发给认定证书。
第八条 经认定为总部的，市政府奖励500万元人民币；经认定为地区总部的，市政府奖励200万元人民币。
第九条 对在本市新设立机构并被认定为总部或地区总部，其本部购置、自建自用办公用房(不包括附属和配套用房)的，按建筑物办公用途部分的建筑面积计算，给予每平方米1000元人民币补贴，补贴在3年内分期支付完毕，享受补贴期间办公用房不得对外租售；其本部租赁自用办公用房的，在3年内每年按照市国土房管部门公布的当时、当区域、当路段的房屋租赁市场租金参考价的30％予以租金补贴，享受补贴期间不得转租，不得改变办公用房的用途。
对本规定实施前已在本市设立机构并被认定为总部或地区总部，因本部业务发展需要新购建或新租赁自用办公用房的，按上述标准的50％给予补贴。
对外商投资总部或地区总部购置、自建自用办公用房和租赁办公用房给予补贴的建筑面积以市国土房屋主管部门核定为准。
总部或地区总部违反上述规定租售、转租办公用房或改变办公用房用途的，应当退还已经领取的补贴并按银行同期贷款利率补交利息。
第十条 对以总分机构形式设置的总部和地区总部，以及对本市经济发展有突出贡献、取得良好经济和社会效益的总部和地区总部，市政府将给予奖励。具体办法由市财政主管部门和市外经贸主管部门制定实施。
对本市经济发展做出突出贡献的总部或地区总部的外籍高级管理人员，市政府将予以表彰。
第十一条 经认定为总部或地区总部的，可享受国家规定的税收优惠政策。
经市政府报省政府批准，总部或地区总部可依照国家有关规定享受免征或减征地方所得税的优惠。
总部或地区总部新建或购置的房产，自新建落成或购置之月起，实行3年免征城市房地产税。
总部或地区总部投资设立研发机构、从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务取得的收入，免征营业税。
属于国家鼓励类外商投资产业的总部或地区总部，在投资总额内进口自用设备，除国家规定不予免税进口商品外，免征进口关税和进口环节增值税。
总部或地区总部的外籍员工可以按照有关规定享受住房补贴、探亲费、子女教育补贴等方面的个人所得税优惠政策。
第十二条 经认定为研发中心的总部或地区总部，可享受国家和本市对外商投资研发中心的优惠政策。
总部或地区总部按规定考核确认为外商投资先进技术企业或产品出口企业的，可享受相应的优惠政策。
第十三条 总部或地区总部以来料加工贸易方式保税进口原材料、零部件给境内投资或授权管理的生产企业加工，该生产企业可向其主管征税的税务机关申报办理免征其加工或委托加工货物工缴费的增值税。
第十四条 鼓励和支持总部或地区总部在本市设立跨国采购中心和物流中心。跨国采购中心和物流中心依照国家有关规定，经批准可以取得进出口经营权，出口货物可以享受退税政策。
总部或地区总部可以根据生产需要，申请设立保税仓和保税厂。
第十五条 经市政府报省政府批准，总部或地区总部可享受行政事业性收费限额封顶或缴费比例下浮优惠。
总部或地区总部所需的水、电、气、通信等公共设施，市有关部门应积极支持，统筹安排。
第十六条 鼓励和支持总部或地区总部以参股、收购、兼并、承包、租赁、托管等方式参与本市企业的改革、改造和改组。重组后的企业，达到有关法律、法规规定的外商投资企业标准的，可享受外商投资企业待遇。
第十七条 经外汇管理部门批准，总部或地区总部可以在现行委托贷款的法律框架下，以外汇头寸日内集中方式，在指定银行对境内成员公司的外汇资金进行集中管理。
总部或地区总部设立的财务中心或者资金中心经外汇管理部门批准，可以在境内指定银行开立离岸账户用于集中管理境外成员公司的外汇资金。离岸账户收入范围为境外成员公司汇入的外汇资金和境内成员公司经外汇管理部门批准用于境外放款的外汇资金；支出范围为向境外成员公司汇款。
经外汇管理部门批准，总部或地区总部在开展境外放款业务时，可按国家有关规定办理远期结售汇、人民币与外汇掉期业务。
总部或地区总部符合相关资格条件的，可以向外汇管理部门申请认定地区总部境外放款资格。
经外汇管理部门批准，对现行法规未明确的非贸易售付汇项目的审批权限，金额在等值10万美元(含)以下的非贸易售付汇项目由外汇指定银行审核办理，金额在等值10万美元(不含)以上的，由外汇局审核后到指定银行办理支付手续。
第十八条 对总部或地区总部中国籍人员因商务需要赴香港、澳门、台湾地区或者国外，提供出境便利。
总部或地区总部的外籍高级管理人员和技术人员需要多次临时入境的，可以申请办理6个月至1年多次入境有效的访问签证；需要在本市长期居留的总部或地区总部外籍人员，可以申请办理1年至5年有效的外国人居留许可；需要临时来本市的总部或地区总部外籍人员，可以按照国家有关规定向公安部门申请口岸签证入境。
第十九条 总部或地区总部的外籍高级管理人员家属出入境、居留、子女入学等，可按规定享受便利。
第二十条 市外经贸主管部门对经认定的总部和地区总部进行监督管理，对不再具备总部和地区总部条件的，取消其认定证书，并终止所享受的相关政策。
第二十一条 在本市设立的总部或地区总部适用本规定，外商投资金融机构的总部和地区总部适用《广州市支持金融业发展意见的若干实施细则》。
第二十二条 香港、澳门、台湾地区的投资者在本市设立总部或地区总部的，参照本规定执行。
第二十三条 本规定所称的高级管理人员，是指在总部或地区总部担任董事长、副董事长、总经理、副总经理和监事长等职务的高级管理人员。
本规定所称“以上”除特别说明外，均包括本数在内。
第二十四条 本规定由市外经贸主管部门负责解释。
第二十五条 法律、法规和规章对总部或地区总部另有规定的，从其规定。
第二十六条 本规定自颁布之日起施行，有效期5年。
