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试论《中华人民共和国票据法》第十条

清华大学法学院 余永辉

第十条：票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。
票据的取得，必须给付对价，即应当给付票据双方当事人认可的相对应的代价。


《中华人民共和国票据法》（下简称《票据法》）于1995年5月10日由第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过，自1996年1月1日起实施。它的制定和颁行，对于规范票据行为、维护市场正常秩序、保障票据活动当事人的合法权益，起到了相当重要的作用。
但是，票据活动又有其特殊的一面。票据的性质和票据行为的性质比较复杂，使得仅靠一部《票据法》是很难规范的。并且，《票据法》也存在着不严密的地方，中间的一些条文也是值得商榷的。下面，我们就《票据法》第10条作一下探讨。
一、 应当遵循诚实信用的原则
归根结蒂，票据行为是民事行为的一种，因为它同样是发生在平等的主体之间，涉及到双方或者是多方的权利义务关系。所以，票据行为应当符合民法上对民事法律行为规定的基本要件；票据行为又是一种特殊的民事法律行为，因此，还必须符合票据法的特别规定。
民事法律行为中最重要的一个原则就是诚实信用原则。商品经济是一种以利润为诱导的、为他人而生产的经济，利润最大化是每个市场经营主体追求的目标。在这种情况下，一些商业投机行为、商业欺诈行为蔓延，严重的破坏了市场秩序。因此，市场呼唤诚实信用，票据市场也不例外。
江平老师认为，诚实信用原则至少应该包括三个方面的内容：善意、诚实和信用。 其中“善意”指的是行为人主观上不能有恶意；“诚实”要求人们在进行市场活动时实事求是，不欺诈；“信用”指的是人们在进行民事活动时要讲究信誉，恪守诺言。这一原则，是指导民事活动的基石。
《票据法》第10条第1款将“诚实信用原则”作为一基本原则，充分考虑了票据活动的民事性。它的立法目的，在于反对一切非道德、不正当的票据行为，纯洁票据市场。所以，这一点是值得肯定的。

二、 具有真实的交易关系和债权债务关系
这一款规定，是在目前我们票据市场不是很完善的情况下不得已而为之的规定。毕竟来说，我们的票据市场相对于西方来说，还是很幼稚的，因此，有必要规定真实的交易关系和债权债务关系存在。
但是，这样一来，也在一定程度上违背了票据和票据行为的无因性。首先，票据为无因证券。票据作为设权证券，作成票据即创设了权利；作为完全有价证券，持有票据即可主张票据权利；而持票人取得票据的原因或者作成票据的原因概所不问。 换句话说，票据关系与票据的发行、转让关系是分离的，也就是说票据关系和原因关系是分离的。
在实际生活中，任何票据行为均是基于一定的原因而产生的，即票据行为要有票据原因。所谓票据原因，是指票据当事人接受票据的实质关系或基本关系，如买卖、借贷、赠与而接受票据。 票据行为虽然是基于一定的原因而产生，但是票据一旦制作完成并交付，票据的效力就与其基础行为或实质关系完全分离，不因其基础行为或实质关系无效或因有瑕疵被撤销而受影响，即票据行为的效力独立于其基础行为或实质关系而存在。
票据行为的无因性，也叫做“中性”、“无色性”、“抽象性”等。王保树老师认为，票据的无因性主要表现在：除票据接受的直接当事人之间和出于恶意而取得票据的持票人之外，不能以原因关系为理由抗辩票据债务的承担。 也就是说，票据行为与制作票据的原因行为是相互独立的。
票据行为人要满足两个条件：首先，票据行为的当事人必须有票据能力；其次，必须要有意思表示。票据行为较一般的民事行为更多的采取表示主义，在票据行为的意思表示欠缺或者是意思表示有瑕疵时，行为人均不得以其无效或者可撤销对抗善意的持票人。
基于票据的无因性和票据行为的无因性，我们没有必要苛求一定要有真实的交易关系和债权债务关系的存在。因为这些只是票据产生的原因关系，它在票据行为完成之后，是不能影响票据效力的，除非有特殊的情况出现。
另外，如上所述，票据行为是一种民事行为；民事行为最重要的就是“意思自治”。票据行为双方当事人可以根据自己的意思，自由的进行票据活动。只要没有违背社会正义和公序良俗，法律是不应干涉的。
意思表示是票据行为实质构成要件之一。对于意思表示，我国《民法通则》规定的比较原则，主要规定了因为欺诈、胁迫和乘人之危而为的意思表示。对于恶意串通的意思表示必须具备损害国家、集体或者第三人利益这一限制条件。影响票据效力的因素主要有胁迫、欺诈和误解。
票据行为的性质，历来存在单独行为说和契约说之分。英美法系国家主张契约说，其票据立法都把票据行为定性为契约行为，并把交付规定为有关票据生效的条件。但大陆法系国家一般主张单独行为说，尤其以创造说为甚。 但是无论是契约说还是单独行为说，出票人和特定的或者不特定的对方当事人之间的行为，也要有合意。

三、 票据的取得，必须给付对价，即应当是给付票据双方当事人认可的相对应的代价
票据权利的取得，是指持票人合法有效地取得票据的所有权，并享有票据权利。而票据的取得，一般是指持票人以一定方法取得并占有票据。 可见，票据权利的取得和票据的取得还是有区别的。前者是以合法手段取得并完全享有票据权利。后者至少包括以下几种情况：合法取得，并完全享有权利；非法取得，不享有权利；合法取得，但只享有部分权利。
该条规定，票据的取得必须给付对价，并且是双方当事人认可的对价。这一规定，本身就存在逻辑上的问题。“必须给付对价”，指的是与票面金额相等的价格；而“票据双方当事人认可的相对应的代价”，则可能高于票面金额，也可能少于票面金额，当然也可能等于金额。另外，这个对价只要双方认可就行了，那何必要在第1款中规定有“真实的交易关系和债权债务关系”存在呢？所以，根据“意思自治”原则，这里的“对价”究竟作何解释，还值得商榷。
《票据法》在第11条规定了取得票据不受对价限制的例外，同时又在第12条规定了以非法手段取得票据以及因为重大过失而取得票据的效力问题。那么，有这样一个问题亟待解决：双方当事人没有真实的交易关系和债权债务关系存在，但是双方合意后，签发、取得或者转让票据，这种行为又不在第11条、第12条限制之列，那该如何处理呢？

四、 其他国家或者地区的立法例
我国《票据法》第10条的规定，带有很浓厚的中国特色。在别的国家和地区有关票据的立法中，在对价和真实的交易关系上，与我国有很大的区别。
例如台湾《票据法》，它在第14条规定：“以恶意或有重大过失取得票据者，不得享有票据上之权利。 无对价或以不相当对价取得票据者，不得享有优于其前手之权利。”这一规定，与我国《票据法》第11、12条的规定很相似；除此之外，台湾《票据法》中没有提到要有真实的交易关系和债权债务关系存在，没有提到诚实信用。可见，我国《票据法》第10条第1款的规定有不适之处。
再如英国《票据法》，该法在第三节规定了“汇票的约因”。第27条第2款是这样规定的：“票据在任何时间具有对价后，对于在此之前的承兑人和全体汇票关系人，该汇票的持有人视同要求对价的的持有人。”这也就是说，后手的权利不得优于前手。并且该法在第29条规定了“正当持有人”，在第30条规定了“对价和善意的推定”。 可见，英国《票据法》也没有必然要求有“真实的交易关系和债权债务关系”的存在；其次，这种对价，是可以推定的，即可以从外观上表现出来，只要外观上满足对价的条件就足够了。

五、 结语
我国《票据法》第10条之所以这样规定，虽然是有一定的原因；毕竟说来，我国的市场机制不是很完善，信用机制自然就不发达，所以票据市场规制起来比较的困难。但是，我们不能因为这一点，就忽视了票据的无因性和票据活动的无因性，而作出诸多保护性措施。这样以来，在一定程度上还制约了我国票据市场的发展。这种状况，随着我国信用机制的发展，一定会有所改善。


广东省广州市革命委员会


广州市安全生产暂行规定
广州市革命委员会



为贯彻落实安全生产的方针，加强对职工的劳动保护，进一步健全企业管理工作，促进生产的发展，特根据《中共中央关于加强安全生产的通知》精神和国务院有关规定，制订本暂行规定。
一、关于安全生产工作的机构设置
企业主管部门和企业单位，应根据以下原则设置机构和配备安全工作干部：
（一）工业、交通、建筑等企业的主管部门，应设置安全生产机构，其它企业主管部门也应设专职或兼职安全工作干部。
（二）职工人数在一千人以上（接触尘毒500人以上）的企业，应设置安全工作机构；一千五百人以下、五百人以上的企业和车间，应配备一至二名专职干部；五百人以下的企业，可按实际情况配备专职或兼职干部。所有企业都应建立安全生产领导机构。
（三）各企业应普遍在生产作业班组内设立不脱产的安全员。班组安全员一般应由群众推荐，领导批准。
（四）安全工作干部和安全员的条件是：对工作积极负责，敢于坚持原则，向违反劳动保护政策法令和忽视安全生产的现象作斗争，并具有一定生产经验。
（五）安全工作干部的编制，在上级规定的非生产人员指标内，由各工厂、企业内部调剂解决。
二、关于安全生产责任制
（一）企业主管部门的责任：
1．检查督促所属企业贯彻执行国家和上级颁布的劳动保护政策法令及规章制度，对所属单位发布有关安全生产的具体规定。
2．审查批准所属单位的安全技术措施计划，检查计划的执行情况和经费的合理使用。
3．参加或主持重大伤亡事故的调查处理，做好伤亡事故的统计、汇总工作。
4．组织和推动所属单位开展安全生产、防尘防毒、防暑降温等工作，定期进行安全生产检查，及时总结推广先进经验。
5．审查所属单位的劳动保护用品、保健食品的发放办法和发放制度。
6．培训所属单位安全干部和特殊工种工人。
7．注意劳逸结合，审批所属企业的加班加点。
（二）企业各级生产管理干部的责任：
1．主管生产的企业领导和车间、工段领导干部对本单位的安全生产、劳动保护工作负直接的领导责任，其主要职责：
（1）贯彻执行国家和上级有关安全生产、劳动保护的法令、决议、指示及各种规章制度；
（2）在制订生产计划，布置、检查、总结、评比生产的同时，要制订安全生产计划，布置、检查、总结、评比安全工作；
（3）审批本单位年度、季度安全技术措施计划，组织力量有计划地解决影响职工安全和健康的关键问题；
（4）审批本单位安全生产劳动保护的规章制度；
（5）加强对职工群众，特别是新职工、实习学生的安全生产的思想教育；
（6）发动群众开展技术革新和技术革命，改善劳动条件，减轻劳动强度，注意劳逸结合；
（7）本单位发生重大事故（包括死亡、重伤和重大设备事故）后，组织调查研究事故发生原因，采取改进措施，对事故责任者提出处理意见；
（8）组织领导本单位的安全生产大检查。
2．班组长的职责：
（1）经常向班组工人和实习学生进行安全生产教育，主持班组的安全生产活动；
（2）接受生产任务后，必须认真研究和布置安全工作；
（3）发生事故应即向领导报告，并参加班组重大事故的调查工作；
（4）积极提出改善安全、卫生条件的建议，发动群众认真实施；
（5）切实执行劳动保护用品的使用和管理制度。
3．企业和车间安全工作干部及班组安全员的职责：
（1）具体负责贯彻执行上级和本企业对安全生产、保护的决议、规定、指示和规章制度；
（2）协助企业或车间、班组领导做好新工人入厂 安全生产教育和经常性的宣传教育；
（3）经常检查作业现场，发现影响安全的问题，及时向领导或有关部门报告，发现险情，有权暂时停止作业，并迅速报告领导，妥善处理；
（4）协助领导组织安全生产大检查，做好特殊工种和危险品的管理；
（5）参加重大事故的调查处理，做好伤亡事故统计和分析，按时上报本单位的伤亡事故报表；
（6）根据安全生产和工业卫生的要求，参加本单位新建、扩建、改建工程和新工艺的设计审查和各种工程的验收工作。
（7）总结推广安全生产、防尘防毒、防暑降温、劳动保护用品管理的先进经验；
（8）企业安全工作干部还应具体负责制定本企业安技措施计划，审查劳动保护用品、保健食品和清凉饮料的供应办法。
4．企业的生产技术、机械动力等部门对基本建设的计划、设计和制定各种工艺规程时，应符合安全生产和工业卫生的要求，如因工作不负责任而造成事故，由该部门负责。
三、关于安全生产教育
（一）对新工人（包括学徒、实习人员、下放干部、实习学生，下同）必须经过三级教育。
1．入厂教育：新工人入厂后，由劳动工资部门会同安全部门和工会对他们进行安全生产和保卫保密教育。
2．车间教育：由负责抓生产的领导向新工人介绍本部门的安全规章制度和安全生产的经验教训，讲解本部门的生产设备性能和安全设备情况，以及防护用具和防护用品使用方法。
3．岗位教育：工段或班组对新工人应进行劳动纪律教育、工种安全技术操作教育和设备操作方法指导，并指定专人负责经常性的安全教育工作，坚持以老带新，带思想、带技术、带安全生产。
（二）各级领导要结合中心工作，经常对工人、干部进行安全生产方面的思想、技术、制度教育，组织工人、干部学习中央和省、市关于安全生产的方针政策、指示、通报及有关资料。
（三）各企业每月要开展一至两次群众性的安全活动日，通过查思想、查纪律、查制度、查领导，找事故苗头，落实防范措施，消除事故隐患。
（四）对于电气、起重、焊接、车辆驾驶、爆破、瓦斯检验、锅炉、受压容器、放射性、高空和潜水作业以及其他危险性较大的工种的工人，必须经过专门的安全技术和操作训练，经考试或确认合格后，才准许独立操作。
（五）对于调换工种或采用新工艺、新技术、新设备时，要对工人进行岗位安全制度和安全操作方法教育。
四、关于编制与执行安全技术劳动保护措施计划
（一）工业、交通运输、基本建设和城市建设等企业、事业单位均应编制劳动保护措施计划。编制计划的依据是：党和国家关于安全生产、劳动保护方面的法令、决议和指示；各种可能发生的工伤事故、职业病和职业性中毒所应采取的措施；生产发展的技术革新中所应采取的安全措施
以及职工提出的合理化建议等。
（二）编制安全技术劳动保护措施计划的原则和范围：各企业应坚持自力更生、勤俭办一切事业的方针，本着少花钱、收效大，就地取材，因陋就简的原则，发动群众，针对安全生产中的薄弱环节制定具体措施。凡以防止工伤、改善有害职工身体健康的生产环境、防止职业病和职业性
中毒为目的的一切安全技术措施，以及有关安全生产宣传教育所需的设施等均属计划编制的范围。实施计划的经费来源在企业安全技术措施费用中支付。有些花费较多的重大安技费用，企业无力负担的，由上级主管部门帮助解决。
五、关于伤亡事故的调查处理
（一）要认真执行国家计委《关于做好职工伤亡事故统计工作的通知》，发生重大事故（包括工伤、设备、火灾、急性中毒中暑等）后，单位领导人应立即组织抢救，并组织人员进行调查和分析，认真地从政治、生产、技术、设备、管理制度等方面找出事故发生的原因，查明责任，确
定改进措施，并且指定专人，限期贯彻执行。
（二）各企业、事业单位（包括城镇街道和农村人民公社（区）办的企业）应在每月终后的三天内，将填写好的事故月报表报送主管部门；主管部门（包括县、区）和中央、省属企业，应在每月终后六天内汇总送市劳动局。
对于重伤、死亡事故，发生事故的单位，应在事故发生后二十四小时内先将事故简要情况用电话分别报市劳动局和主管部门，并于事故发生后十天内填写事故调查报告书分别送上述单位，在填报月报表时，仍将伤亡人数和损失财产数统计在当月报表中。
每一起工伤歇工一天以上（包括一天）的事故或每一起财产直接损失三百元以上的事故算一宗事故。
实习学生和进本单位工作的外单位人员发生工伤，应由事故发生单位负责调查、登记、统计和报告，关通知伤者单位。
（三）对于事故责任人员应严肃处理，严重违反政策法令、规章制度和劳动纪律或已发现明显事故象征，不采取措施，坚持冒险作业而造成事故的，应根据情节的轻重和损失的大小，给予不同的纪律处分，直至追究刑事责任。
（四）各单位的领导对本单位所发生的事故应定期进行全面分析，找出事故发生的规律，订出防范措施，认真贯彻执行，努力减少和防止事故。对在安全生产上表现好的单位和个人，应给予表扬、奖励。
六、关于蒸汽锅炉的安全管理
（一）主管部门的职责范围：
1．根据上级有关锅炉安全工作的指示精神和劳动部门的要求，根据本系统的具体情况，订出措施和有关制度，督促企业贯彻执行。
2．审批企业锅炉新装、移装、改装和报废。批准企业锅炉报废时，应抄送劳动部门备查。
3．督促企业对锅炉进行定期检验、清洗、维修。
4．协助解决企业确实缺乏的某些锅炉维修物资。
5．组织锅炉互检组，对本系统的锅炉进行检验和锅炉报废的技术鉴定工作。
6．企业发生锅炉设备重大事故时，负责组织技术力量进行调查研究，找出原因，订出防止事故的措施。
7．定期轮训本系统的锅炉管理人员和锅炉操作人员，提高其安全管理和操作技术水平。主持对新参加锅炉操作的人员的考试，经过考试合格，才准独立操作。
（二）使用锅炉单位的职责范围：
1．由抓生产的领导，负责锅炉的安全管理工作，其任务如下：
（1）贯彻执行上级有关锅炉安全的指示，审批、公布本单位有关锅炉管理的规章制度。
（2）要注意抓好锅炉定期维修保养工作，每年至少要停炉维修一次。
（3）对新装、移装、改装、报废、更新锅炉，提出初步技术鉴定意见，报主管部门审批。如锅炉调出本企业或调离本市时，应将调出原因及调入单位、地址等情况报送劳动部门备查。
（4）锅炉设备发生事故时，应迅速组织力量进行调查研究，采取措施，防止重复事故发生；如发生锅炉重大设备事故，应立即采取紧急停炉措施，同时迅速报主管部门和劳动部门。
（5）督促车间（工段、班、组）建立、健全锅炉技术档案，为维修、改装和提高锅炉出力积累技术资料。
（6）对锅炉操作人员应进行经常性的思想政治工作和安全技术教育；对新工人（包括学徒、实习人员、下放干部调入当司炉的工人）执行三级安全教育，经过一段时期操作实习，考试合格后，才准许独立操作。
（7）对违反安全操作，威胁锅炉安全运行，经多次教育无效的人员，应给予适当处理。
2．专职或兼职管理人员职责范围：
（1）发动群众，制订本单位的锅炉安全运行规章制度（包括操作规程、交接班、维修保养等制度），经厂领导批准后，负责贯彻执行。
（2）依靠群众，做好锅炉经常性的维修保养工作，并制订锅炉每年大检修计划。
（3）锅炉设备发生事故时，应迅速报告厂领导，并协助弄清事故原因，认真执行防止事故重复发生的措施。
（4）严格执行上级有关安全规定，做好新装、移装、改装锅炉的工作；对锅炉报废更新，要协助提出技术鉴定资料。
（5）经常组织锅炉操作人员学习锅炉安全操作技术知识和交流推广安全操作经验，不断提高技术水平。
（6）管理锅炉技术档案资料，负责把锅炉每次检修、保养和事故的情况记入锅炉档案内。
3．锅炉操作人员的职责范围：
（1）锅炉操作人员应认真学习马列主义、毛泽东思想，为革命烧好、管好锅炉，经常开展互相帮助，互相督促，严格遵守锅炉安全规章制度。
（2）锅炉发生事故，要坚守工作岗位，服从指挥，采取措施，防止事故扩大，并把事故过程、处理方法向车间（工段、班、组）负责人和锅炉安全管理人员报告；如锅炉发生重大事故，应立即按照紧急停炉的办法进行停炉，同时保护现场，迅速报告车间（工段、班、组）和厂负责人
。
（3）加强组织纪律性。当班的操作人员，不得擅离岗位，不能做其他与锅炉操作无关的工作。当锅炉内燃烧过程尚未停止或在压火时，仍应有人在锅炉房照顾。如扣操作人员因事暂离岗位，必须有另一能担任独立操作的司炉工人代替。
（4）要正确使用、维护锅炉，保证锅炉设备完好，三大附件灵敏、准确。做好锅炉运行记录。
（5）加强卫生清洁工作。交班前必须进行一次清洁，锅炉房内不准堆放易燃、易爆物品，通道上不得放置杂物。
4．本暂行规定如与广州市劳动局一九五九年八月十日公布的“广州市低压蒸汽锅炉安全使用的规定”有不同之处，按照本暂行规定执行




1973年9月8日