论利他合同
杜贵琴
合同或曰契约，是当事人设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。在传统的民法理论中，契约作为债发生的原因之一种，仅具有链结合同当事人的作用，其效力不得及于合同当事人以外的其他人，是谓合同的相对性。合同相对性原则使债权和物权得以严格区分，构成了债法的基本原则。但是，近代以来，随着个人本位向社会本位的回位，人们逐渐认识到人是社会中的人，权利义务终究是社会关系的一部分，由于社会关系的整体性，没有第三方效应的契约几乎是不存在的。因而，涉他合同的存在有其必然性，研究涉他合同也有着理论和现实意义。涉他合同中包括利他合同，即合同债权人通过合同为第三人创设利益的契约。本文拟对利他合同作一探讨，以起抛砖引玉之效。
一、 两大法系有关利他合同的法律规定
（一）、大陆法系相关规定
法国法中承认利他合同的效力。《法国民法典》第1121条规定：人们为自己与他人订立契约或对他人赠与财产时，亦得为第三人的利益订立条款，作为该契约或赠与的条件，如第三人声明愿享受此条款的利益时，为第三人订立契约的人不得予以取消。法国理论界关于利他合同的主流学说是权利直接发生说，该说认为第三人因合同而直接获得权利，并非合同当事人或一方行为的被代理人。法国法始终将利他约款视为基础合同的附加条件。
德国法也承认利他合同的效力。《德国民法典》第328条规定：当事人得以契约订立向第三人为给付，并使第三人有直接请求给付的权利。在学理上，主流学说认为，第三人因当事人之间的契约而直接取得权利，即所谓直接取得说，至于为何直接取得，契约说为通说，该说认为“契约行为对于当事人以外之人发生有利益之法律效力”。①德国法对利益第三人条款加以独立化。
此外，《日本民法典》、《意大利民法典》以及我国台湾地区民法典中也都有关于利他合同的规定。
（二）、英美法系相关规定
在英国法中，并没有承认利他合同的一般规则，但在司法实践中，利他合同的效力受到广泛的重视，并以判例的形式得到确认。在立法上，1996年，英格兰和威尔士法律委员会提出《合同法〈第三人保护〉》的议案草案，并于1999年在英国议会通过，利他合同获得了立法上的依据。其理论依据为“法定允诺说”，即通过法律拟制来认可（被允诺人）债权人之外的第三人也享有诉权。
在美国法中，纽约上诉法院在1859年劳伦斯诉福克斯一案中即已承认第三人诉权，并在以后的波尔诉比尔、塞瓦诉兰萨姆等案例中得到进一步确认。1932年的美国《第一次合同法重述》和1980年的《第二次合同法重述》对利他合同制度加以完善和发展，扩大了受益第三人的范围，使利他合同得以在更广的范围上予以适用。②
可见，不论是在大陆法系还是英美法系，利他合同的效力都已经得到了广泛的承认。
二、 利他合同存在的客观依据
债的相对性原则（大陆法系）或者合同的相对性原则（英美法系），源自罗马法，是现代债法或合同法的基本原则，也是反对利他合同的主要理论依据。所谓合同的相对性，是指合同作为当事双方创设权利义务的合意，能且仅能于合同当事人之间产生拘束力，对于非合同当事人不具有法律效力，即合同既不能将合同义务强加于第三人，也不能将合同利益授予第三人。该规则深深的植根于私法自治、契约自由的理论沃土中，认为每个人都是自己的国王，是理性人，可以合理的规划自己的生活，自主选择缔约对象、缔约内容及违约救济的手段，以充分实现其完备的意思，反对任何形式的强制，主张允诺一个人通过契约干涉他人的事务是对个人自由的侵害，该种理论根源于自由资本主义时期的自由主义思潮，符合近代民法三大基本原则之一的意思自治原则。作为债法（大陆法系）或合同法（英美法系）的基本原则，合同相对性原则明确了债权的对人性质和义务人的范围，使债权得以区别于物权，方便了法律采用不同的手段加以调整，有助于保护了民事主体的自由。
但是，近代以来，合同相对性原所依据的契约自由的民法理念本身已然有所变化，法律在维护自由的同时，不仅仅关注缔约双方的自由和合意，而且体谅第三方和其他社会主体的期待利益、公共利益以及法律本身应当具有的促进效益的价值，在这种形势下，承认利他合同的呼声高涨。而债的相对性原则本身也有所衰落，如突破债的相对性的债权人的代位权、撤销权已经获得广泛承认。 1937年英国法律改革委员会在一份改革对价制度的著名报告中，曾经建议废除合同相对性原则，认为只要一份合同明示地向第三人授予一定的利益，该第三人就应当能够以自己的名义强制实施合同的许诺。③虽然债的相对性原则有所衰落，但其依然是契约法的基本原则，如果没有债的相对性原则，整个私法体系将变的极为混乱。契约相对性之所以出现今天这样的尴尬，是以为契约所依附的土壤发生了较大的变化，而发展了的社会需要新的制度。在这种情况下，契约的相对性原则也就不得不妥协和让步，契约也就有了越来越多的涉他性。4事实上，第三人承受利他合同的效力只是在一定程度上突破了合同的相对性原则，但并未根本改变合同相对性原则，因为，利他合同只是为第三人设定权利，而权利是可以放弃的。除此以外，本文认为利他合同的存在有其合理的依据，具体而言，包括以下三个方面：
（一）、对契约自由的尊重。
意思自治、所有权绝对和过错责任是近代民法的三个基本原则，深刻的体现了民法的性质与理念。契约自由作为意思自治的核心，在合同法中具有至高无上的地位。所谓契约自由，依英国法学家阿迪亚的观点是指当事人相互同意和相互选择的结果。7契约自由原则根源于自然法学派的理论和自由主义的哲学思潮，依契约自由的基本原则，只要契约当事人达成合意而该合意不违背公共利益，契约一方自然得将其合同权益授予第三人，这本应是契约自由的应有之义，也符合契约法的私法本质。同时，这并不会给该第三人带来负担，因为授予的是权利，而权利是可以放弃的。利他合同的设立，有效的扩张了合同当事人的自由意志，有助有体现法律对当事人自由意思的尊重和关怀，体现了法律的人文主义精神。
（二）、对第三人信赖利益的保护
潘恩曾经说过：剥夺了法律的情感生命力，法律将不可能幸存于世。保护人们合理正当的期待利益是法律的应有之意，惟如此才培养人民对法律的情感，增强人民的法治信仰。在利他合同中，第三人基于他方让予权利的意思表示有理由产生合理的期待，盖因合同法在性质上属于私法、任意法、权利法，理应尊重自由意思，鼓励当事人积极性、创造性的发挥，在该领域，凡法律所未明确禁止的，视为允许当事人自由创设。现行法律并没有明确的规定不许利他合同存在，利他合同的存在也不违反公序良俗，所以第三人有理由认为利他约款合法有效。基于这一判断，第三人即对该合同成立具有信赖利益，当该合同不成立，不获履行时，其已建立的内心期待必将落空，已经支付的准备费用无法获得弥补，信赖利益无疑受到了损失。可见，不承认利他合同不符合私法自由的精神，不利于保护善意第三人，也不符合效益法则。
（三）、经济效益价值
按照斯密有关理性人的假设，市场主体完全可以自我规划生活，会选择成本最低效益最大的方式为行为，以真正实现效用最大化。在这个过程中，只要不违反法律、法规和公序良俗，法律不应强使无效。利他合同恰恰反映了市场经济下理性人的利益诉求，通过由债务人向第三人直接为履行行为，简化了交易程序，极大的降低了交易费用，缩短了交易时间。“在利他合同中，债权人往往对第三人负有某种给付义务，债权人不向第三人履行义务，而使债务人直接向第三人履行义务。这样，实际上一人履行消灭了二人的债务，达到了债权人自己向第三人履行的效果，既缩短了履行时间，又简化了履行手续”。5由此可见，利他合同的产生与传统在理论并不矛盾，完全符合契约自由的本意，并有着深刻的经济合理性。
三、 利他合同的构成要件
合同法关于合同成立的一般要件，如：主体合格、意思表示真实和标的确定、可能等要求，利他合同自然应当一体遵循，但利他合同有其自身的特殊性，本文认为在认定利他合同成立时应重点考虑以下几个因素：
（一）、利他合同所依据的基础合同合法有效。
所谓利他合同，并不是一种完全独立的有名合同，只不过是当事人在契约中加入的利益第三人约款，所以该利他约款与基础合同具有明显、直接的牵连关系，其效力取决于基础合同的效力。若基础合同不成立、无效或被撤销，利他合同无效；若基础合同中与利他约款没有直接相关性的条款无效则不影响利他约款的效力。
（二）、该利他约款本身合法有效
基础合同合法有效并不意味着利他合同本身也合法有效，若该利他约款本身不符合法律的规定，违反禁止性规定或公共秩序和善良风俗，则该利他约款当然无效，利他合同视为自始不成立。
（三）、受益第三人同意承受合同利益
利他合同本身是契约当事人合意的产物，第三人并未参与合同的缔结，不是基础合同的当事人，不受基础合同的制约，所以即便基础合同授予第三人利益，该第三人也有权拒绝或放弃。若该第三人行使拒绝或放弃的权利，则利他约款无效，因为合同仅在当事人间发生效力，不得羁束合同外之第三人，即便授益于第三人，也须征得第三人的同意，否则确为对他人生活的干涉。
四、利他合同的效力
（一）、对债权人的效力
债权人作为利他合同中的授益方，其主要承担的是合同义务，而非合同权利。在利他合同中，债权人仅得于第三人做出接受表示之前，方能行使其对利他合同的撤销权，从而使利他合同自始无效。之所以如此规定在于债权人于第三人未为接受表示前行使撤销权并不会损害第三人的固有利益，但一俟第三人为接受表示，即产生相应的信赖利益，应予保护，债权人的撤销权即不得行使。债权人的义务主要有以下几个方面：1、信守合同允诺，一俟第三人接受即不得撤销；2、协助合同履行，如告知债务人第三人的住所地；3、协助第三人行使给付请求权。
杭州市污染物排放许可管理条例
浙江省杭州市人大常委会
杭州市污染物排放许可管理条例
2008年1月8日杭州市第十一届人民代表大会常务委员会第六次会议通过 2008年4月1日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三次会议批准 根据2010年8月25日杭州市第十一届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过 2010年11月25日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第二十一次会议批准的《杭州市人民代表大会常务委员会关于修改〈杭州市污染物排放许可管理条例〉的决定》修正
第一章 总 则
第一条 为加强污染物排放的监督管理，规范污染物排放许可行为，防治环境污染，改善环境质量，根据《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《浙江省水污染防治条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市实行污染物排放许可制度。
凡在本市行政区域内有下列直接或者间接向环境排放污染物行为的单位（以下称排污者），应当按照本条例规定申领污染物排放许可证：
（一）向环境排放国家规定种类大气污染物的；
（二）向环境排放国家规定种类水污染物的。
种植业和非集约化养殖业排放污染物、居民日常生活中产生的污染物非集中向环境排放的，以及机动车、火车、飞机、船舶等移动污染源排放污染物的，不适用本条例。
第三条 未取得污染物排放许可的，不得排放污染物；取得污染物排放许可的，应当按照污染物排放许可证核定的污染物种类、控制指标和规定的方式排放污染物，不得超过国家和地方规定的排放标准。
第四条 市环境保护行政主管部门对全市污染物排放许可实施统一监督管理。
萧山区、余杭区及各县（市）环境保护行政主管部门〔以下简称区、县（市）环境保护行政主管部门〕负责本行政区内的污染物排放许可监督管理工作。
发展和改革、规划、国土、工商、卫生、城管执法、水利、公安及市政设施等有关行政主管部门按照各自职责，协同实施本条例。
第五条 市环境保护行政主管部门应当根据市人民政府确定的环境保护目标，结合本市环境质量状况和变化趋势以及社会、经济、技术条件，制定分期分批实施污染物排放许可计划，并向社会公告。
第六条 本市对重点排污者实行主要污染物排放总量控制，市环境保护行政主管部门根据市人民政府发布的主要污染物总量控制计划、配额实施方案，确定重点排污者的主要污染物排放总量控制指标；对其他排污者实行主要污染物浓度控制。
重点排污者名单，由市、区、县（市）环境保护行政主管部门按规定权限确定并向社会公布。
第七条 本市根据区域环境容量和主要污染物排放总量控制目标，在保障环境质量达到功能区要求的前提下实施主要污染物排放权交易制度，具体办法由市人民政府制定。
第二章 污染物排放许可的实施
第八条 污染物排放许可证由建设项目所在地区、县（市）环境保护行政主管部门依法颁发，其中，市直管排污者的污染物排放许可证由市环境保护行政主管部门依法颁发。
市直管排污者的名单由市环境保护行政主管部门确定并公布。
第九条 排污者申领污染物排放许可证，应当具备下列条件：
（一）建设项目环境影响评价文件已取得环境保护行政主管部门批准或者重新审核同意；
（二）已通过建设项目环境保护设施竣工验收（试生产项目除外）；
（三）重点排污者有污染事故应急预案，并配备相应的设施和器材；
（四）工业生产型排污者按照国务院环境保护行政主管部门的规定设置规范化的排污口；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
排污者申领污染物排放许可证，应当按照市环境保护行政主管部门的规定提交证明前款规定条件的相关材料。
第十条 排污者应当在建设项目投入生产前申领污染物排放许可证。
第十一条 环境保护行政主管部门应当自受理污染物排放许可申请之日起二十日内，作出书面决定。二十日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
环境保护行政主管部门对符合条件的申请人作出准予污染物排放许可决定的，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发污染物排放许可证。
环境保护行政主管部门对不符合条件的申请人作出不予污染物排放许可决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第十二条 污染物排放许可证有效期最长不超过五年。
位于环境敏感区的排污者，其污染物排放许可证有效期最长不超过两年；处于试生产期间或者被依法责令限期治理的排污者，其污染物排放许可证有效期与试生产期限或者限期治理期限相同，但最长不超过一年。
第十三条 污染物排放许可证应当载明排放污染物的种类、浓度、数量、排放地点、排放方式、排放时间和排放去向等内容。重点排污者的污染物排放许可证还应当载明主要污染物排放总量控制指标、削减数量和时限等内容。
污染物排放许可证的格式和应载明事项由市环境保护行政主管部门统一规定。
第十四条 排污者要求变更污染物排放许可证载明事项的，应当自事项变化之日起五日内，向原发证环境保护行政主管部门申请办理变更手续。
因污染物排放执行的国家或者地方标准、总量控制标准、环境功能区划等发生变化的，需要对许可事项进行调整的，环境保护行政主管部门可以依法对污染物排放许可证载明的事项进行变更。
第十五条 有下列情形之一的，排污者应当重新申领污染物排放许可证：
（一）建设项目的性质、规模、地点、生产工艺发生重大变动的；
（二）改变排污口位置或者数量的；
（三）污染物排放种类、数量、强度、速率发生重大变动的；
（四）改变污染物排放方式、去向，或者改变排放时段、季节规定的；
（五）被依法责令限期治理的。
第十六条 排污者需要延续污染物排放许可证有效期的，应当在有效期届满三十日前向原发证环境保护行政主管部门提出申请。
环境保护行政主管部门应当根据排污者的申请，在污染物排放许可证有效期届满前作出是否准予延续的决定。符合条件的，予以延续，换发污染物排放许可证。不符合条件的，书面通知排污者并说明理由。
第十七条 有下列情形之一的，污染物排放许可证有效期届满后，不予延续：
（一）生产能力、工艺、设备、产品被列入淘汰目录，属于强制淘汰范围的；
（二）污染物排放超过许可证规定的浓度或总量控制指标，经限期整改，逾期不能达标排放的；
（三）法律、法规规定的其他情形。
第十八条 污染物排放许可证遗失、毁损的，排污者应当向发证环境保护行政主管部门申请补领。
第三章 监督管理
第十九条 排污者应当将污染物排放许可证的正本悬挂于主要生产经营场所或办公场所的醒目位置。
第二十条 禁止涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让污染物排放许可证。
第二十一条 重点排污者应当安装污染物排放自动监控设备，并保证其正常运行。
第二十二条 环境保护行政主管部门应当建立污染物排放许可证档案管理制度。
区、县（市）环境保护行政主管部门应当每年向市环境保护行政主管部门报告本行政区内上一年度污染物排放许可监督管理情况。
市环境保护行政主管部门应当加强对区、县（市）环境保护行政主管部门的污染物排放许可、主要污染物排放控制指标分配管理工作的监督。
第二十三条 有下列情形之一的，发证环境保护行政主管部门应当注销污染物排放许可证：
（一）污染物排放许可证有效期届满未延续的；
（二）污染物排放许可证被依法撤销、撤回，或者依法被吊销的；
（三）排污者终止生产经营的；
（四）按照本条例第十五条的规定重新申领污染物排放许可证的；
（五）法律、法规规定的其他应当注销的情形。
第二十四条 环境保护行政主管部门变更、注销污染物排放许可证的，应及时通报工商、市政设施、城管执法、水利等有关行政主管部门。
第二十五条 环境保护行政主管部门根据污染物排放申报、实际排放等情况对污染物排放许可证实施定期检查，定期检查情况载入污染物排放许可证副本，并记入污染物排放许可证管理档案。
第二十六条 环境保护行政主管部门应当通过书面核查、现场检查及自动监控等方式，加强对排污者污染物排放情况的监督检查，并记录监督检查情况和处理结果，并向社会公布检查结果。
排污者应当自觉接受环境保护行政主管部门的监督检查，如实说明情况，提供相关资料。
环境保护行政主管部门及其工作人员应当保守排污者的商业秘密。
第二十七条 环境保护行政主管部门在实施污染物排放许可证定期检查或现场检查时，发现排污者未按照污染物排放许可证载明的内容排放污染物的，有权采取证据保全措施，查封、扣押产生污染物的生产设备、物品，或者查封相关场所。
实施现场检查的环境保护行政主管部门应当向颁发污染物排放许可证的环境保护行政主管部门通报检查情况。
第二十八条 任何单位或者个人对违反本条例规定的行为，有权向环境保护行政主管部门或者监察机关等有关部门举报。收到举报的环境保护主管部门或者监察机关等有关部门应当依法调查处理。
第四章 法律责任
第二十九条 环境保护行政主管部门及其工作人员违反本条例规定，有下列情形之一的，由其所在机关、上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职的行政处分；构正犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）向不符合本条例规定条件的排污者颁发污染物排放许可证的；
（二）发现或者接到举报违反本条例规定的行为未调查处理的；
（三）未经法定程序撤销或者吊销污染物排放许可证的；
（四）在污染物排放许可证颁发、管理和监督检查工作中，索取或者收受行政管理相对人财物，或者谋取其他利益的；
（五）不依照本条例规定公开污染物排放许可证实施情况的；
（六）法律、法规规定的其他渎职行为。
环境保护行政主管部门违法颁发、撤销或者吊销污染物排放许可证，给排污者的合法权益造成损害的，应当依法给予赔偿。
第三十条 违反本条例第三条规定的，按照以下规定处理：
（一）未取得污染物排放许可排放污染物的，由环境保护行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，并可处以二万元以上二十万元以下罚款；逾期不改正的，提请有权限的人民政府责令停业或者关闭；
（二）不按照污染物排放许可证载明的内容排放污染物的，由环境保护行政主管部门责令限期改正，并可对违法排放水污染物的，处以五万元以下罚款，对违法排放大气污染物的，处以一万元以上十万元以下罚款；逾期不改正的，吊销污染物排放许可证。
第三十一条 违反本条例第十四条第一款规定，排污者未按规定办理污染物排放许可证变更手续的，由发证环境保护行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以二千元以上一万元以下罚款。
第三十二条 违反本条例第十五条规定，排污者未按规定办理污染物排放许可证重新申领手续的，按照未取得污染物排放许可排放污染物进行处罚。
第三十三条 违反本条例第十九条规定，未按要求悬挂污染物排放许可证的，由环境保护行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以五百元以上一千元以下罚款。
第三十四条 违反本条例第二十条规定，涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让污染物排放许可证的，由环境保护行政主管部门责令限期改正，并处以二千元以上二万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 违反本条例第二十一条规定，重点排污者不安装污染物排放自动监控设备或者自动监控设备不正常运行的，由环境保护行政主管部门责令限期改正，并可处以一万元以上五万元以下罚款；逾期不改正的，处以五万元以上十万元以下罚款。
第三十六条 违反本条例规定的行为，法律、法规已有法律责任规定的，从其规定。
第三十七条 本条例有关行政处罚涉及行政处罚权相对集中行使的，按照相对集中行使行政处罚权制度的有关规定执行。
第五章 附 则
第三十八条 排污者在本条例施行前取得的污染物排放许可证，有效期届满前继续有效，并按本条例的规定实施管理。
第三十九条 本条例自2008年6月1日起施行。
