中央职称改革工作领导小组关于转发《技工学校教师职务试行条例》及《实施意见》的通知
中央职称改革工作领导小组
中央职称改革工作领导小组关于转发《技工学校教师职务试行条例》及《实施意见》的通知
经研究，原则同意劳动人事部《技工学校教师职务试行条例》、《关于〈技工学校教师职务试行条例〉的实施意见》及《关于技工学校教师职务聘任试点工作安排意见的报告》。现发给你们，请按照执行，并结合本地区、本部门的实际情况制订《实施细则》贯彻实施。试行中，有何修改意见望告劳动人事部，以便制订《技工学校教师职务条例》等文件，经中央职称改革工作领导小组审核后，报国务院正式发布执行。
附一：技工学校教师职务试行条例
第一章 总 则
第一条 为了充分发挥技工学校教师的积极性和创造精神，促进职业技术培训事业的发展，建立和健全教师工作责任制，特制定本条例。
第二条 技工学校教师职务是根据技工学校的特点和改革的需要而设置的，有明确的任职条件、工作职责、聘任（或任命）限额和任期。
第三条 技工学校各级教师职务应有合理的结构比例。各级教师职务的限额应与批准的编制定员和工资增长指标相适应。
第四条 职务名称
（一）技工学校文化、技术理论课教师职务名称定为：高级讲师、讲师、助理讲师、教员。
（二）技工学校生产实习课教师职务名称定为：高级实习指导教师、一级实习指导教师、二级实习指导教师、三级实习指导教师。
第二章 工作职责
第五条 文化、技术理论课教师的工作职责。
（一）教员：在高级讲师、讲师的指导下，按照教学计划、大纲的要求，编写一门课程中部分章节的教案和讲义，并承担一定的讲授任务和批改作业、辅导课、实验课组织课堂讨论等教学工作。
（二）助理讲师：按照教学计划、大纲的要求独立编写一门课程的教案和讲义，完成一门课程的教学工作和实验室的教学指导工作；担任学生的政治思想工作或教学实习、社会调查等方面的管理工作。
（三）讲师：担任一门或一门以上课程的教学工作和指导实验室的工作，并撰写本专业具有一定水平的教学研究论文，参加编写教材和培训教师的工作。担任学生的政治思想工作或教学实习、社会调查等方面的管理工作。承担用一种外国语翻译本专业一般资料的任务。
（四）高级讲师：熟练地担任两门或两门以上课程的教学工作和组织实验室及生产实习教学工作，负责指导本专业的教学研究、撰写学术或技术论文，主持编写质量较高的教材和教师的培训提高工作；担任学生的政治思想工作或教学实习、社会调查等方面的组织管理工作；较熟练地承担用一种外国语翻译本专业书籍、资料的任务。
第六条 生产实习课指导教师的工作职责
（一）三级实习指导教师：在高级实习指导教师、一级实习指导教师的具体指导下，编写本工种（专业）生产实习课的部分教案和讲义，并承担生产实习课部分课程的实际操作技能（包括工具、设备的正确使用和维护保养）的示范、辅导工作。
（二）二级实习指导教师：按照生产实习教学计划、大纲的要求，编写本工种（专业）生产实习课的教案、讲义，完成生产实习课教学工作；承担学生职业道德，文明生产，安全生产的教育工作和生产实习课教学的组织管理工作。
（三）一级实习指导教师：熟练地担任生产实习课的教学工作和对工具、设备的正确使用及保养维修；讲授本工种（专业）的工艺学理论课，参加编写教材和承担一定的生产实习教学研究、技术革新任务以及指导三级实习指导教师技术理论知识和教学业务能力的提高；承担学生职业道德，文明生产，安全生产的教育工作和生产实习课教学的组织管理工作。
（四）高级实习指导教师：熟练地担任生产实习、工艺学理论课的教学工作，组织指导本工种（专业）生产实习教学研究和技术革新，撰写有一定质量的论文和教学经验总结，主持编写较高质量的教材，指导和提高三级、二级、一级实习指导教师的业务技能；承担学生职业道德，文明生产，安全生产的教育工作和生产实习课教学的组织管理工作。承担用一种外国语翻译本专业一般资料的任务。
第三章 任职基本条件
第七条 技工学校的教师必须拥护中国共产党的领导，热爱社会主义祖国，认真学习马列主义和毛泽东思想，遵守宪法和法律，全心全意为人民服务，努力做好教学教育工作。
第八条 文化、技术理论课教师的任职条件
（一）教员
1．见习一年期满的大学专科毕业生，中等专业技术学校毕业生，受过不少于100学时教育学、心理学和教学法的基础知识的培训；
2．在高级讲师、讲师的具体指导下，按照教学计划和教学大纲的要求，能承担一定的教学工作。
（二）助理讲师：
1．见习一年期满的大学本科毕业生或担任教员职务二年以上的大学专科毕业生或担任教员职务四年以上的中等专业技术学校毕业生，并受过不少于100学时教育学、心理学和教学法的基础知识的培训；
2．能独立担任一门课程的教学工作，教学效果较好。
（三）讲师：
1．大学专科毕业以上，担任助理讲师职务四年以上，能担任培训教员的工作；
2．能胜任一门或一门以上课程的讲授和全部教学工作，质量较高，教学效果好；
3．掌握一门外国语，能阅读本专业的外文书籍和资料。
（四）高级讲师：
1．具有大学本科毕业以上学历，担任讲师职务五年以上，能联系实际进行比较深入的研究工作（包括主编质量高的教材等），或者在生产技术方面有较大的贡献，能指导提高讲师的业务水平；
2．能熟练地担任二门或二门以上课程的讲授和全部教学工作，教学工作经验丰富，教学质量高，能起到学科带头人的作用；
3．熟练地掌握一门外国语。
第九条 生产实习课指导教师的任职条件
（一）三级实习指导教师：
1．见习一年期满的大专毕业生或中专、技工学校优秀毕业生，经过不少于100学时的教育学、心理学和生产实习教学法的培训；能承担本工种（专业）部分生产实习教学工作；
2．了解本工种（专业）的各种工具、设备的结构原理以及文明生产、安全操作规程，对本工种（专业）的实际操作技能达到中级技工的水平。
（二）二级实习指导教师：
1．大学专科毕业生，担任三年实习指导教师一年以上并受过不少于100学时教育学、心理学和生产实习教学法的培训，或具有四年以上实际教学工作经验的三级实习指导教师；能独立担任生产实习课的教学工作，教学效果较好；
2．掌握本工种（专业）各种工具、设备的结构原理以及文明生产、安全操作规程，对本工种（专业）的实际操作技能达到中级技工的水平。
（三）一级实习指导教师：
1．大学专科毕业，担任二级实习指导教师四年以上，能胜任本工种（专业）生产实习课和工艺学理论课的教学工作；
2．对本工种（专业）的实际操作技能达到高级技工的水平；在技术革新和生产实习教学中有较大贡献。
（四）高级实习指导教师：
1．大学专科毕业，担任一级实习指导教师五年以上，并已取得大学本科毕业学历，熟练地担任本工种（专业）生产实习课及工艺学理论课的教学工作，教学经验丰富，教学质量高，能主持编写质量高的生产实习课教材，有独特、高超的技艺，在生产和技术革新方面或在实习教学中成绩卓著。
2．掌握一门外国语。
第四章 评审及聘任（或任命）
第十条 各省、自治区、直辖市或部委成立省、自治区、直辖市或部委的技工学校教师职务评审委员会，负责评审高级职务的任职资格或授权确实具备评审条件的下属部门或单位组织评审委员会，报省市和部委批准后，负责高级职务任职资格的评审。各地（市）和各技工学校成立相应教师职务评审组织（委员会或小组），负责评审中、初级职务的任职资格。
第十一条 各级评审委员会的成员，必须由作风正派，办事公道的担任较高级别教师职务的人员组成，其中，中、青年应占一定比例。各级评审委员会的组成及评委会成员的聘任，由同级主管领导批准。评审讲师和一级实习指导教师职务的评委会，需报上一级主管部门备案。
第十二条 聘任（或任命）权限。技工学校的高级讲师、高级实习指导教师的职务，经地（市）评审组织评审通过后，报省、自治区、直辖市或部委评审委员会审定。讲师、一级实习指导教师的职务，经技工学校评审组织评审通过后，报地（市）评审组织审定。助理讲师、二级实习指导教师和教员、三级实习指导教师的职务，由学校评审组织审定。各级教师职务经相应的评审组织审定后，由校长聘任（或按干部管理权限由相应行政领导任命）。
第十三条 实行聘任制的技工学校，校长应与被聘任的教师签订聘约，规定双方权利、义务、聘任期限和辞聘、解聘等事宜。实行任命制的学校，行政领导应向被任命的教师颁发任命书。教师职务的聘任（或任命）期限，最长不超过五年，可以连聘或连任；对有特殊成绩和突出贡献者可提前晋职。
第五章 附 则
第十四条 各省、自治区、直辖市和各部委应根据本条例，结合本地的具体情况制定实施细则，并报劳动人事部备案。
第十五条 本条例适用于事业单位的技工学校；企业单位的技工学校可根据企业职称改革工作部署，参照执行。
第十六条 本条例的解释权在劳动人事部。
第十七条 本条例自公布之日起实行。
附二：关于《技工学校教师职务试行条例》的实施意见
为了贯彻《技工学校教师职务试行条例》，现提出如下实施意见：
一、技工学校教师各级职务的编制限额，根据技工培训事业发展和教学工作的实际需要，并结合技工学校教师队伍的现状确定。各档次教师职务的结构比例由劳动人事部提出，报中央职称改革工作领导小组批准。
二、各省、自治区、直辖市的技工学校教师职务评审委员会由9～11人组成，地（市）以及技工学校的评审组织可由7～9人组成。各级评审组织评审教师任职条件时，应有不少于全体委员三分之二的人出席，经全体委员的半数以上投票同意方能通过。
三、在高级讲师、讲师和高级实习指导教师任职条件中，对外语水平的要求，可采取考试或指定翻译有关专业外文资料的方式进行考核。留学生和有规定数量的译著者可以免试。对一九六六年底以前从事教学工作的教师，虽然不具备规定学历，但确有真才实学，教学成绩显著、贡献突出、符合任职条件的，也可根据需要聘任（或任命）讲师及以下职务；对某些特殊工种（专业）和传统工艺（如工艺美术、艺术雕刻、刺绣、美瓷等），具有特殊技艺的实习指导教师，在评审高级、一级实习指导教师职务时，对学历和外语可不列为必备条件。
四、实施教师职务试行条例的几项具体规定
1．一九八三年九月前，已获得职称的合格人员，原则上应承认他们具备担任相应职务的条件，根据工作需要进行聘任（或任命）；对在中办发〔1983〕63号文《关于整顿职称评定工作的通知》下发之前，经有评定权限的评定委员会正式评定的职称，并已上报到有关部门“待批”的人员，在这次聘任（或任命）教师职务时，可与已取得相应职称的人员同样对待，但不再办理授予原职称手续。
2．对具备担任各级职务条件的教师，因定员限额已满，不能在本单位受聘或有其他原因不能受聘的人员，原单位要继续关心他们，应区别情况，妥善安排；并积极鼓励和支持他们到更需要或更能发挥他们专长的学校和部门去任职，以促进人才的合理流动，充分发挥他们的专长和作用。
3．受聘（或被任命）的教师确因工作需要，经校长同意，由具有相应级别干部任免权限的行政领导批准，可受聘（或任命）兼任行政职务，其工资待遇按有关规定执行。
4．凡到离休、退休年龄的教师应坚决执行国务院有关离休、退休的规定；在这次教师职务聘任（或任命）工作中，对已到离休、退休年龄尚未办理离、退休手续的教师、凡符合教师职务任职条件的，经过评审委员会审定合格者可在确定相应的教师职务后，再办理离休、退休手续。
5．技工学校生产实习课指导教师的主要任务是传授实际操作技能，应具备中、高级工的技能水平，才能适应教学工作的要求。因此，必须挑选能适合担任教师工作的技工学校优秀毕业生培养实习指导教师。凡符合生产实习指导教师任职条件的，可在技工学校干部（含实习指导教师）编制定员之内，按吸收录用干部的规定转干后，正式聘任（或任命）为生产实习指导教师。
6．其他专业技术人员调到技工学校担任教师时，一般应经过一定时间的教学法培训和教学实践后，再按任职条件进行考评，确定其相应的教师职务。
7．技工学校教师任职条件的评审工作，按隶属关系由各省、自治区、直辖市职称改革领导小组或国务院有关部委领导和部署。
五、技工教师进修学校和劳动服务公司所属的就业训练中心的专职教师，以及技工学校教学方法研究室的专职教学研究人员职务的评审聘任（或任命）工作，可参照《技工学校教师职务试行条例》实行。
六、实行技工学校教师职务聘任制度，是对技工学校教师管理工作的一项重大改革，政策性强，影响很大，工作复杂。各省、自治区、直辖市的劳动人事部门在省、自治区、直辖市职称改革工作领导小组的领导下，要切实加强领导，提高认识，统一思想，精心指导、严格执行《技工学校教师职务试行条例》及《实施意见》，顾全大局，群策群力，认真抓好。各地可先在有条件的技工学校进行教师职务聘任制的试点，其它学校实行教师职务任命制，以后逐步过渡到教师职务聘任制。这次教师职务的聘任（或任命）工作，应大体在一九八六年或稍长一些时间内完成，以后转入经常化、制度化。
附三：关于技工学校教师职务聘任试点工作安排意见的报告
一九八六年三月二十一日
根据中央职称改革工作领导小组《关于职称改革工作部署的通知》精神，结合技工学校职称改革试点工作准备的情况，我们研究提出了关于技工学校教师职务聘任试点工作的安排意见。现报告如下：
一、技工学校职称改革工作应在各省、自治区、直辖市和有关部委职称改革工作领导小组的领导下，有计划、有步骤地进行。在工作中要精心指导，审慎行事，坚持试点，逐步展开。各省、自治区、直辖市劳动人事厅、局（劳动局）要成立技工学校职称改革工作领导小组和职称改革工作领导小组办公室，按照《技工学校教师职务试行条例》和《关于〈技工学校教师职务试行条例〉的实施意见》，结合本地区、本部门的实际情况制定相应实施细则。
二、各省、自治区、直辖市可选择1～2所事业单位的技工学校进行职务聘任（或任命）的试点工作。
三、各省、自治区、直辖市劳动人事厅、局（劳动局）要拟定试点工作方案，经省、自治区、直辖市职称改革工作领导小组批准后，进行试点工作。
四、技工学校教师职务聘任的试点工作拟于今年五月初开始，试点工作总结务必于八月初报省、自治区、直辖市职称改革工作领导小组，并抄报劳动人事部。
五、各省、自治区、直辖市劳动人事厅、局（劳动局）通过试点工作实践，对《技工学校教师职务试行条例》和《关于〈技工学校教师职务试行条例〉的实施意见》提出修改意见，及时报劳动人事部。
六、国务院有关部门所属的技工学校教师职务的评审和聘任工作，由有关部门会同所在省、自治区、直辖市统一领导和部署。
七、企业办的技工学校（包括非事业费开支的技工学校）教师职称改革的试点工作另行安排。
以上安排意见如无不妥，请批转各省、自治区、直辖市和国务院有关部门参照执行。
证券公司客户资产管理业务试行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令 第17号
《证券公司客户资产管理业务试行办法》已经2003年9月29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通过,现予公布,自2004年2月1日起施行。
主席 尚福林
二零零三年十二月十八日
证券公司客户资产管理业务试行办法
第一章 总 则
第一条 为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。
第二条 证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)的规定,不得有欺诈客户行为。证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务,适用本办法。
第三条 证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
第四条 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。
第五条 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
第六条 证券公司从事客户资产管理业务,应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务。
第七条 证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
第八条 证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则,实行规范有序的自律管理。
第九条 中国证券业协会作为证券业的自律性组织,对证券公司客户资产管理活动进行协调指导,促进行业健康发展。
第十条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。
第二章 业务范围和业务资格
第十一条 经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:
(一)为单一客户办理定向资产管理业务；
(二)为多个客户办理集合资产管理业务；
(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
第十四条 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的百分之二十,并应当遵循分散投资风险的原则。
非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定,不受前款规定限制。
第十五条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
第十六条 取得客户资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务；办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,还须按照本办法的规定,向中国证监会提出逐项申请。
第十七条 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:
(一)经中国证监会核定为综合类证券公司；
(二)净资本不低于人民币两亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；
(三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；
(四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行；
(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；
(六)中国证监会规定的其他条件。
第十八条 证券公司申请客户资产管理业务资格,应当向中国证监会提交下列材料:
(一)申请书；
(二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；
(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；
(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；
(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；
(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；
(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；
(八)客户资产管理业务计划书和业务操作规程；
(九)中国证监会要求提交的其他材料。
第十九条 中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司的申请材料进行审查,做出是否批准的决定,并书面通知申请人。
第二十条 证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,除应具备本办法第十七条规定的条件并取得客户资产管理业务资格外,还应当符合下列要求:
(一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行；
(二)设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币三亿元；设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币五亿元；
(三)最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；
(四)中国证监会规定的其他条件。
第二十一条 证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。
第二十二条 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当向中国证监会提交下列材料:
(一)备案报告或者申请书；
(二)集合资产管理计划说明书；
(三)集合资产管理合同的拟定文本；
(四)资产托管协议；
(五)推广方案及推广代理协议；
(六)关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；
(七)负责该集合资产管理计划投资管理的高级管理人员、主办人员的情况登记表；
(八)净资本计算表和最近一期经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；
(九)中国证监会要求提交的其他材料。
第二十三条 中国证监会依照法律、行政法规、本办法的规定,对证券公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。
中国证监会根据审慎监管原则,可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行评审。
第二十四条 中国证监会对设立限定性集合资产管理计划的备案材料进行合规性审核,并向证券公司出具是否有异议的书面意见；中国证监会无异议的,证券公司方可推广其所提交备案的集合资产管理计划。
第二十五条 中国证监会对设立非限定性集合资产管理计划的申请材料进行全面审核,做出予以批准或者不予批准的决定,并书面通知申请人。
第二十六条 证券公司向中国证监会提交客户资产管理业务资格申请材料和设立集合资产管理计划的备案、申请材料,应当同时抄送注册地中国证监会派出机构。
第三章 基本业务规范
第二十七条 证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律、行政法规和本办法的规定,与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。
资产管理合同应当包括下列基本事项:
(一)客户资产的种类和数额；
(二)投资范围、投资限制和投资比例；
(三)投资目标和管理期限；
(四)客户资产的管理方式和管理权限；
(五)各类风险揭示；
(六)客户资产管理信息的提供及查询方式；
(七)当事人的权利与义务；
(八)管理报酬的计算方法和支付方式；
(九)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；
(十)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；
(十一)违约责任和纠纷的解决方式；
(十二)中国证监会规定的其他事项。
第二十八条 集合资产管理合同除应符合前条规定外,还应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项做出约定。
集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
第二十九条 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元。
第三十条 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币五万元；设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币十万元。
第三十一条 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险；但是按照本办法第三十三条第二款规定另有约定的除外。
第三十二条 证券公司设立集合资产管理计划,可以对计划存续期间做出规定,也可以不做规定。
集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规另有规定的除外。
第三十三条 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；在该集合资产管理计划存续期间,证券公司不得收回所投入的资金。
以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司,应当在集合资产管理合同中对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定。
证券公司投入的资金,根据其所承担的责任,在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。
第三十四条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。
客户在参与集合资产管理计划之前,应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。
第三十五条 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起六十日内,完成设立工作并开始投资运作。
集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。
第三十六条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购。
第三十七条 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的百分之十。
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的百分之十。
第三十八条 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。
证券公司办理集合资产管理业务,单个集合资产管理计划投资于前款所述证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的百分之三。
第三十九条 证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务；客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。
第四十条 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。
第四十一条 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:
(一)挪用客户资产；
(二)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
(三)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户；
(四)将客户资产管理业务与其他业务混合操作；
(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益；
(六)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益；
(七)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易；
(八)内幕交易或者操纵市场；
(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第四十二条 证券公司办理集合资产管理业务,除应遵守前条规定外,还应当遵守下列规定:
(一)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
(二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
第四章 风险控制和客户资产托管
第四十三条 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。
第四十四条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以书面方式特别声明,所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
第四十五条 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。
第四十六条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同。
任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
第四十七条 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
第四十八条 证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时,证券公司应当及时告知客户。
第四十九条 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
第五十条 证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
第五十一条 证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。
第五十二条 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。
第五十三条 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。
第五十四条 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行下列职责:
(一)安全保管集合资产管理计划资产；
(二)执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；
(三)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正；未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告；
(四)出具资产托管报告；
(五)集合资产管理合同约定的其他事项。
第五十五条 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。
第五十六条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产,按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户。
第五章 监管措施和法律责任
第五十七条 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的,中国证监会暂不受理其客户资产管理业务资格申请、集合资产管理计划设立备案或者申请；已经受理的,暂缓进行审核。
第五十八条 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查。
证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第五十九条 证券公司推广集合资产管理计划,应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所,并报注册地和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后五个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第六十条 证券公司进行年度审计,应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计,并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
证券公司应当将审计结果报送中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案,并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。
第六十一条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于十五年。
第六十二条 中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。
证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第六十三条 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任。
第六十四条 证券公司违反本办法规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。
第六十五条 证券公司从事客户资产管理业务,有下列情形之一的,应当主动改正；未能改正的,责令改正；拒不改正的,暂停其客户资产管理业务,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其客户资产管理业务资格:
(一)未按照本办法的规定办理客户资产的托管；
(二)未按照本办法的规定将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案；
(三)违反本办法第三十四条的规定,委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划；
(四)违反本办法第三十五条的规定,未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金；
(五)违反本办法第三十六条的规定,不通过固定席位进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购；
(六)违反本办法第十四条、第三十七条的规定,超出投资范围和比例进行投资；
(七)违反本办法第三十八条的规定,未按照规定程序或者超比例从事关联交易；
(八)未按照本办法第三十九条的规定履行通知、报告义务；
(九)从事本办法第四十一条、第四十二条规定的禁止行为；
(十)违反本办法第四十六条的规定与客户签订资产管理合同；
(十一)违反本办法第四十七条的规定推广集合资产管理计划；
(十二)未按照本办法第六十一条的规定保存有关材料；
(十三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查；
(十四)其他违反本办法规定的行为。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。
第六十六条 资产托管机构从事客户资产管理业务,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、罚款:
(一)未按照本办法第五十三条、第五十四条的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责；
(二)未按照本办法第六十一条的规定保存有关材料；
(三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其证券从业资格。
第六十七条 其他推广机构违反本办法第四十七条的规定推广集合资产管理计划的,责令改正,并处以警告、罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其证券从业资格。
第六十八条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定,被中国证监会暂停客户资产管理业务的,暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的,应当停止资产管理活动,依照本办法第五十六条的规定处理合同终止事宜。
第六章 附 则
第六十九条 本办法所称托管,是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。
本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方关系的含义相同。
第七十条 本办法实施前中国证监会已核准的证券公司受托投资管理业务资格继续有效,自本办法实施之日起自动变更为客户资产管理业务资格。
第七十一条 证券公司在本办法实施前开展的受托投资管理业务不符合本办法有关规定的,应当按照本办法进行规范。
第七十二条 经中国证监会批准从事客户资产管理业务的其他机构,遵照执行本办法。
第七十三条 本办法自2004年2月1日起施行。中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001]265号)、《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2003]107号)同时废止。
